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一肖一碼期期中一:会计师事务所资本市场执业信息首次集中披露 突出执业能力

时间:2019/11/16 13:04:34   作者:   来源:   阅读:13   评论:0
内容摘要:此次发布的《基本信息》,是在各证券资格会计师事务所已在其官网披露其自身信息的基础上的一次集中披露,较为全面反映了各证券资格会计师事务所在资本市场的执业能力,受到市场高度关注。  李海军介绍,《基本信息》主要突出以下四个特点:一是聚焦资本市场执业情况,所有信息均...
    此次发布的《基本信息》,是在各证券资格会计师事务所已在其官网披露其自身信息的基础上的一次集中披露,较为全面反映了各证券资格会计师事务所在资本市场的执业能力,受到市场高度关注。

  李海军介绍,《基本信息》主要突出以下四个特点:一是聚焦资本市场执业情况,所有信息均与会计师事务所从事的证券服务业务密切相关;二是突出执业能力,反映会计师事务所从事证券服务业务的违法违规行为被处理处罚情况、上市公司审计经验与能力等;三是所有指标均为客观性指标,绝大多数为可量化信息;四是排名不分先后,仅按照会计师事务所名称拼音进行排序。另外,目前各证券资格会计师事务所也均已在其官网披露其资本市场执业基本信息。

  值得关注的是,《基本信息》涵盖了2016年1月1日至2019年6月30日之间证监会对证券资格会计师事务所做出的全部处理处罚。据有关人士介绍,处理处罚种类中,行政处罚、证券市场禁入、暂不受理、中止审核与行政许可相关文件等均为较为严厉的措施,表明相关会计师事务所或其执业人员严重违反执业准则和《证券法》有关规定,执业过程存在重大问题;而行政监管措施主要为及时纠正、制止违规行为,且违规情节相对较轻。

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